大冶有色金屬有限責(zé)任公司

銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法

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第一條?目的

建立和完善銅供應(yīng)鏈管理體系，通過(guò)對(duì)銅供應(yīng)鏈實(shí)施盡職調(diào)查與控制措施，確保滿足《LME品牌責(zé)任采購(gòu)政策》（LME Policy on Responsible Sourcing of LME-Listed Brands）及配套的LME?RFA模板（LME Red Flag Assessment Template，即“RFA模板”）的要求，防止不合規(guī)銅物料流入公司并且緩解精煉廠在銅供應(yīng)鏈中對(duì)環(huán)境、社會(huì)和治理的不利影響，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。

第二條?適用范圍

本辦法適用于大冶有色金屬有限責(zé)任公司銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理相關(guān)各主責(zé)部門和配合部門,并適用于公司采購(gòu)的所有含銅產(chǎn)品。

本辦法所稱的銅供應(yīng)鏈（Copper?Supply?Chain）是指包括從礦產(chǎn)銅到成為終端消費(fèi)者使用的最終銅產(chǎn)品過(guò)程中的活動(dòng)、組織、參與人員、技術(shù)、信息、資源和服務(wù)。

第三條 術(shù)語(yǔ)

3.1 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD)：經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織是由34個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家組成的政府間國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織。

3.2 受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（CAHRA）：OECD定義受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的特點(diǎn)是存在武裝沖突、大范圍暴力活動(dòng)或其他有害于民眾的風(fēng)險(xiǎn)。武裝沖突的形式多種多樣，如國(guó)際沖突或非國(guó)際沖突，有可能涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家，也有可能是解放戰(zhàn)爭(zhēng)、叛亂、內(nèi)戰(zhàn)等。高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)是指有可能存在政局不穩(wěn)或政治壓迫、制度缺陷、不安全因素、民用基礎(chǔ)設(shè)施崩潰、以及廣泛暴力活動(dòng)的地區(qū)。通常這類地區(qū)的特點(diǎn)是存在廣泛侵犯人權(quán)和違反國(guó)際國(guó)內(nèi)法律的現(xiàn)象。

3.3 礦產(chǎn)供應(yīng)鏈/供應(yīng)鏈：原材料進(jìn)入消費(fèi)市場(chǎng)的過(guò)程中涉及多個(gè)行為主體，通常包括開采、運(yùn)輸、處理、貿(mào)易、加工、冶煉、精煉及合金化處理、最終產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售等。供應(yīng)鏈一詞是指在礦產(chǎn)從開采到最終成為終端消費(fèi)者所需產(chǎn)品的過(guò)程中，其中所涉及的全部活動(dòng)、組織、行為主體、技術(shù)、信息、資源、服務(wù)等所構(gòu)成的體系。

3.4 合規(guī)文件：指公司符合LME認(rèn)可的一系列規(guī)章的認(rèn)證文件（至少包括ISO 14001、OHSAS 18001或ISO 45001證書）。

3.5 ISO 45001：指國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）制定的安全及衛(wèi)生管理系統(tǒng)驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)。目的是通過(guò)管理減少及防止因意外而導(dǎo)致生命、財(cái)產(chǎn)、時(shí)間的損失，以及對(duì)環(huán)境的破壞。

3.6 OHSAS18001：指適用于任何組織的職業(yè)健康及安全的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，目的是通過(guò)管理減少及防止因意外而導(dǎo)致生命、財(cái)產(chǎn)、時(shí)間的損失，以及對(duì)環(huán)境的破壞。

3.7 ISO 14001：指國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）制定的環(huán)境管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。目的是通過(guò)公司管理達(dá)到節(jié)能降耗、優(yōu)化成本、滿足政府法律要求，改善企業(yè)形象，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.8 使用童工：指《勞工組織第182 號(hào)關(guān)于最惡劣形式的童工勞動(dòng)公約》中定義的雇用未成年的工人,尤指違反使用一定年齡以下的兒童。

3.9 賄賂：指?jìng)€(gè)人利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。而這些利益并不能從正常的、 合法的途徑得到。特指為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)原產(chǎn)地，虛報(bào)礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸、出口等活動(dòng)和應(yīng)向政府繳納的稅收、費(fèi)用和特許開采費(fèi)而行賄。

3.10 礦產(chǎn)銅：來(lái)源于礦山的銅，以前從未精煉過(guò)。通常指在被制成銅并出售前，由礦山生產(chǎn)的任何形式、形狀和含銅的物料。

3.11 環(huán)境、社會(huì)和治理（Environment， Social and Governance，ESG）：考慮主動(dòng)管理環(huán)境、社會(huì)和治理風(fēng)險(xiǎn)的決策， 至少符合當(dāng)?shù)丨h(huán)境、健康、安全、勞動(dòng)和社區(qū)相關(guān)法規(guī)，以及實(shí)施相關(guān)的道德商業(yè)實(shí)踐。

3.12 手工和小規(guī)模采礦：以簡(jiǎn)化的勘探、開采、加工和運(yùn)輸形式為主的正式或者非正式的采礦作業(yè)。個(gè)體和小規(guī)模采礦通常不是資本密集型技術(shù)，而是使用高勞動(dòng)密集型技術(shù)。它可能包括以個(gè)體形式工作和以家庭群體形式工作的男性和女性，也可能以合作社或其他類型的機(jī)構(gòu)和企業(yè)的成員涉及數(shù)百甚至數(shù)千名礦工。

3.13 人權(quán): 人權(quán)是《國(guó)際人權(quán)法案》中界定的人權(quán)。

3.14 股東/最終受益人：指最終擁有或控制客戶的自然人和/或代表其進(jìn)行交易的自然人。它還包括對(duì)法人或安排行使最終有效控制權(quán)的人。

第四條 組織與職責(zé)

4.1銅供應(yīng)鏈管理合規(guī)委員會(huì)職責(zé)

公司成立銅供應(yīng)鏈管理合規(guī)委員會(huì)，下設(shè)合規(guī)辦公室在法律事務(wù)部，并由法律事務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任合規(guī)主任，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。合規(guī)委員會(huì)的人員構(gòu)成：

組長(zhǎng)：公司分管法律副總經(jīng)理。

副組長(zhǎng)：法律事務(wù)部經(jīng)理。

組員：商務(wù)部、企業(yè)管理部、財(cái)務(wù)部、內(nèi)保中心、法律事務(wù)部、審計(jì)部、質(zhì)計(jì)中心、人力資源部領(lǐng)。

合規(guī)委員會(huì)為公司銅供應(yīng)鏈管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查工作的解釋說(shuō)明、組織、領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督，并對(duì)銅供應(yīng)鏈管理的有效性負(fù)責(zé)。合規(guī)委員會(huì)的主要職責(zé)包括：

1)?審核《銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法》；

2)?指定銅供應(yīng)鏈管理合規(guī)主任（以下簡(jiǎn)稱合規(guī)主任），負(fù)責(zé)銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查工作的日常組織、管理與監(jiān)督；

3)?授權(quán)合規(guī)主任對(duì)銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行審核。

4.2?銅供應(yīng)鏈管理合規(guī)主任職責(zé)

1)?審核含銅物料采購(gòu)部門關(guān)于銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果；

2)?審核含銅物料采購(gòu)部門的風(fēng)險(xiǎn)緩解戰(zhàn)略；

3)?負(fù)責(zé)建立銅供應(yīng)鏈管理內(nèi)部員工溝通渠道和員工內(nèi)部培訓(xùn)的實(shí)施；

4)?向公司高級(jí)管理層匯報(bào)盡責(zé)銅供應(yīng)鏈管理的重大事項(xiàng)；

5)?編制年度合規(guī)報(bào)告。

4.3 ?各部門職責(zé)

4.3.1?商務(wù)部

商務(wù)部是公司含銅物料采購(gòu)部門，主要負(fù)責(zé)含銅物料供應(yīng)商的盡職調(diào)查工作的具體實(shí)施，包括：

1) 開展銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查信息采集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分類、風(fēng)險(xiǎn)緩解策略制定、供應(yīng)商年度補(bǔ)充評(píng)估工作；

2) 向合規(guī)主任匯報(bào)銅供應(yīng)鏈合規(guī)管理的重大事項(xiàng)；

3) 向供應(yīng)商宣貫公司銅供應(yīng)鏈管理的相關(guān)政策和程序(包括禁止現(xiàn)金交易等支付要求)；

4) 負(fù)責(zé)供應(yīng)商盡職調(diào)查過(guò)程中取得的資料和文件的歸檔工作。

4.3.2 質(zhì)計(jì)中心

1) 協(xié)助合規(guī)委員會(huì)會(huì)議的組織和召開；

2) 負(fù)責(zé)進(jìn)口原料商檢報(bào)驗(yàn)工作；

3) 負(fù)責(zé)含銅物料原料、主要產(chǎn)品的檢查及質(zhì)量統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制、匯總、分析等工作。

4.3.3 財(cái)務(wù)部（有限）

1) 負(fù)責(zé)對(duì)含銅物料供應(yīng)商交易明細(xì)進(jìn)行記錄和存檔；

2）對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)/中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，依照風(fēng)險(xiǎn)管理策略，設(shè)置財(cái)務(wù)交易相關(guān)的限制措施。

4.3.4 審計(jì)部

負(fù)責(zé)對(duì)公司銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查工作開展獨(dú)立的監(jiān)督與評(píng)價(jià)。

4.3.5 內(nèi)保中心

負(fù)責(zé)對(duì)銅供應(yīng)鏈管理中涉及到的安保環(huán)節(jié)進(jìn)行管控與監(jiān)督。

4.3.6 法律事務(wù)部

負(fù)責(zé)對(duì)與含銅物料供應(yīng)商簽署的交易協(xié)議進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)審核。

法律事務(wù)部作部為《LME品牌責(zé)任采購(gòu)政策》第三方審計(jì)工作的歸口管理部門，主要職責(zé)包括：

1）制定第三方審計(jì)工作計(jì)劃；

2) 組織和協(xié)調(diào)第三方審計(jì)工作的實(shí)施；

3) 監(jiān)督第三方審計(jì)不符合項(xiàng)糾正措施的實(shí)施；

4）合規(guī)辦公室設(shè)在法律事務(wù)部，負(fù)責(zé)合規(guī)委員會(huì)會(huì)議的組織和召開；

5）制定含銅物料采購(gòu)計(jì)劃；

6）審核相關(guān)含銅物料采購(gòu)合同（包含公司的供應(yīng)鏈政策或要求）；

7）牽頭組織含銅物料的實(shí)物盤點(diǎn)；

8) 負(fù)責(zé)“銅供應(yīng)鏈管理”等體系管理文件的發(fā)布。

4.3.7 人力資源部

1) 負(fù)責(zé)對(duì)銅供應(yīng)鏈管理的相關(guān)人員內(nèi)部培訓(xùn)計(jì)劃的審批；

2) 協(xié)助相關(guān)部室開展銅供應(yīng)鏈管理相關(guān)培訓(xùn)，保存培訓(xùn)記錄，包括培訓(xùn)資料以及培訓(xùn)人員簽到表等。

第五條?管理程序/要求

5.1 遵循原則

公司實(shí)施銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查，主要遵循以下原則：

1) 全面性原則：盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋公司銅供應(yīng)鏈相關(guān)的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

2) 重要性原則：盡職調(diào)查工作應(yīng)當(dāng)在全面性的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注沖突地區(qū)。

3) 客觀性原則：盡職調(diào)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、如實(shí)地揭示供應(yīng)鏈中沖突銅的風(fēng)險(xiǎn)狀況。

5.2 供應(yīng)商信息采集

5.2.1?依據(jù)2021年倫敦金屬交易所LME發(fā)布的《LME品牌責(zé)任采購(gòu)政策》（LME Policy on Responsible Sourcing of LME-Listed Brands）對(duì)于沖突礦產(chǎn)以及盡責(zé)銅供應(yīng)商盡職調(diào)查的要求，含銅物料采購(gòu)部門在與供應(yīng)商開展合作前，應(yīng)實(shí)施盡職調(diào)查信息采集。

5.2.2?含銅物料供應(yīng)商的開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)參照營(yíng)銷公司與商務(wù)部（投資貿(mào)易公司）的供應(yīng)商開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。同時(shí)根據(jù)供應(yīng)商公司注冊(cè)地、性質(zhì)、商業(yè)合作關(guān)系類型，建立以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的供應(yīng)商信息采集機(jī)制，包括：

1) 采用可靠、獨(dú)立來(lái)源的文件、數(shù)據(jù)或資料核實(shí)供應(yīng)商基本信息；

2) 識(shí)別供應(yīng)商的實(shí)際擁有者；取得供應(yīng)商組織機(jī)構(gòu)圖、注冊(cè)法人信息、董事會(huì)/股東信息、公司高管名單（如可獲?。?；

3) 獲取供應(yīng)商商業(yè)和財(cái)務(wù)方面信息，確認(rèn)商業(yè)合作關(guān)系的目的和性質(zhì)；

4) 確認(rèn)供應(yīng)商及實(shí)際擁有者不屬于全球任何政府公布的洗錢、欺詐和恐怖組織清單成員；

5) 對(duì)于礦產(chǎn)銅供應(yīng)商，識(shí)別其原產(chǎn)地，取得開采許可證、進(jìn)出口許可證（如適用）、開采能力數(shù)據(jù)，收集并評(píng)估供應(yīng)商相關(guān)制度和程序；

6) 對(duì)于手工和小規(guī)模的礦產(chǎn)銅供應(yīng)商，應(yīng)評(píng)估其合法性；

7) 對(duì)于再生銅供應(yīng)商，收集和評(píng)估供應(yīng)方反洗錢和打擊恐怖主義融資方面的相關(guān)信息。

8）公司環(huán)境社會(huì)責(zé)任報(bào)告：如ESG（適用香港交易所上市公司和海外上市公司）、CSR（適用A股上市公司）或公司安環(huán)報(bào)告（適用非上市公司）等）。

9）獲取含銅物料原料運(yùn)輸?shù)姆椒?、運(yùn)輸路線及運(yùn)輸中間商基本信息。

5.2.3?在實(shí)施盡職調(diào)查信息采集時(shí)，根據(jù)含銅物料的種類，向供應(yīng)商發(fā)放對(duì)應(yīng)的調(diào)查問卷以及承諾書。在收集材料同時(shí)，如果適用，應(yīng)積極收集下列供應(yīng)商資料：（附件2：《LME調(diào)查問卷》）

*其他可替代證書請(qǐng)參見Responsible sourcing | London Metal Exchange (lme.com)?

5.2.4?含銅物料采購(gòu)部門根據(jù)調(diào)查問卷和收集的信息，對(duì)照LME盡職調(diào)查清單對(duì)采集的信息進(jìn)行檢查，盡可能完善清單中所要求的材料。

1)?采用可靠、獨(dú)立來(lái)源的文件、數(shù)據(jù)或資料核實(shí)供應(yīng)商基本信息；

2)?識(shí)別供應(yīng)商的實(shí)際擁有者；

3)?獲取供應(yīng)商商業(yè)和財(cái)務(wù)方面信息，確認(rèn)商業(yè)合作關(guān)系的目的和性質(zhì)；

4)?對(duì)于銅原礦供應(yīng)商，識(shí)別其原產(chǎn)地，取得開采許可證、進(jìn)出口許可證（如適用）、開采能力數(shù)據(jù)，收集并評(píng)估供應(yīng)商相關(guān)制度和程序。

5.3 供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

含銅物料采購(gòu)部門根據(jù)收集的供應(yīng)商信息開展銅供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別宜從國(guó)家、公司、商品三個(gè)層面考慮：

5.3.1 國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)

1)?含銅物料是否來(lái)源于全球沖突地區(qū)、侵犯人權(quán)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)或制裁地區(qū)。

2)?含銅物料是否來(lái)源于已探明的銅儲(chǔ)量或者銅庫(kù)存十分有限的國(guó)家，包括有限的銅資源或有限的銅預(yù)期生產(chǎn)水平；或已經(jīng)探明的儲(chǔ)量與產(chǎn)量不相符的國(guó)家。

3)?含銅物料所稱原產(chǎn)國(guó)是否是受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦產(chǎn)已知的中轉(zhuǎn)國(guó)。?

5.3.2 公司風(fēng)險(xiǎn)

1)?企業(yè)的供應(yīng)商或其他已知上游企業(yè)是否是在上述某示警產(chǎn)地或中轉(zhuǎn)地之一供應(yīng)礦產(chǎn)或開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)的股東，或與之存在其他利益關(guān)系。

2)?企業(yè)的供應(yīng)商或其他已知上游企業(yè)，據(jù)悉在過(guò)去十二個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)從示警礦源地和中轉(zhuǎn)地采購(gòu)過(guò)礦產(chǎn)。

3)?供應(yīng)商是否存在試圖掩蓋銅物料真正來(lái)源的行為。?

4)?供應(yīng)商是否存在未遵循EITI采掘業(yè)透明度倡議相關(guān)規(guī)定的情況，比如沒有披露其對(duì)政府繳納相關(guān)稅費(fèi)的明細(xì)，或者存在付給政府的不明款項(xiàng)。?

5)?供應(yīng)商、其已知上游公司或?qū)嶋H擁有者從事破壞環(huán)境的開采。

6)?供應(yīng)商、其已知上游公司或?qū)嶋H擁有者是否涉及嚴(yán)重的人權(quán)濫用。

5.3.3 商品風(fēng)險(xiǎn)

1)?含銅物料的輸出、運(yùn)輸或交易轉(zhuǎn)運(yùn)路線是否經(jīng)過(guò)全球沖突地區(qū)或侵犯人權(quán)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。?

2)?是否有無(wú)法追溯原產(chǎn)地或運(yùn)輸途徑地區(qū)的含銅物料。

3)?含銅物料的安保和物流流程是否涉及嚴(yán)重的人權(quán)濫用。

4)?供應(yīng)商的存貨管理流程是否涉及嚴(yán)重的人權(quán)濫用。

5)?含銅物料開采、運(yùn)輸及交易過(guò)程中是否涉及對(duì)環(huán)境的破環(huán)。

5.4 供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分類

5.4.1 含銅物料采購(gòu)部門負(fù)責(zé)具體開展供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)定期向盡責(zé)銅供應(yīng)鏈管理合規(guī)主任匯報(bào)。對(duì)于識(shí)別出的高風(fēng)險(xiǎn)或潛在高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，需及時(shí)向合規(guī)主任匯報(bào)，并由合規(guī)主任以及公司主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果不屬于高低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的供應(yīng)商，采購(gòu)部門需追加開展額外盡職調(diào)查程序。

5.4.2?根據(jù)收集到信息及從國(guó)家、公司、商品層面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)判斷。

5.4.3 自產(chǎn)含銅物料評(píng)估

如果含銅物料來(lái)源于供應(yīng)商自身?yè)碛械牡V山或精煉廠，對(duì)該類自產(chǎn)銅，含銅物料采購(gòu)部門需要根據(jù)收集到的資料，鑒別供應(yīng)商所有銅來(lái)源，在國(guó)家、公司、商品層面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中是否出現(xiàn)中、高風(fēng)險(xiǎn)，如果供應(yīng)商自產(chǎn)銅不存在中、高風(fēng)險(xiǎn)，且無(wú)外購(gòu)銅，可直接評(píng)定為低風(fēng)險(xiǎn)。

5.4.4?如果供應(yīng)商的自產(chǎn)及外購(gòu)銅均不存在上述的風(fēng)險(xiǎn)，可直接評(píng)定為低風(fēng)險(xiǎn)。

5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

5.5.1?含銅物料采購(gòu)部門按照上述步驟對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

·?低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：通過(guò)上述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，未發(fā)現(xiàn)涉及高風(fēng)險(xiǎn)或潛在高風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，無(wú)需進(jìn)行額外盡職調(diào)查的供應(yīng)商，則該供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)。

·?高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。對(duì)于實(shí)施額外盡職調(diào)查后，發(fā)現(xiàn)不合規(guī)情況屬實(shí)，則該供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)。

5.5.2?對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果屬于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的供應(yīng)商，含銅物料采購(gòu)部門應(yīng)追加開展盡職調(diào)查程序。?

·?現(xiàn)場(chǎng)走訪、調(diào)查，進(jìn)一步核實(shí)銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查信息，主要包括采用可靠、獨(dú)立來(lái)源的文件、數(shù)據(jù)或信息開展身份和信息驗(yàn)證；實(shí)際擁有者身份確認(rèn)；政府監(jiān)視列表信息核查等。（附件4：《現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查表》）

·?對(duì)于礦產(chǎn)銅，應(yīng)對(duì)從礦山至公司的供應(yīng)鏈企業(yè)（包括生產(chǎn)商、中間商、交易商、出口商和運(yùn)輸者）開展信息核實(shí)。?

·?進(jìn)行額外的調(diào)查時(shí)，可以從包括政府、國(guó)際組織、非政府組織、媒體、地圖、聯(lián)合國(guó)報(bào)告、聯(lián)合國(guó)安全理事委員會(huì)、銅開采行業(yè)讀物等渠道來(lái)查看是否存在支持沖突、濫用人權(quán)等現(xiàn)象。

·?咨詢當(dāng)?shù)卣?、?guó)內(nèi)安全組織、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、其他供應(yīng)商等查閱相關(guān)信息；或者要求供應(yīng)商提供證明相關(guān)證明，由公司或聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)加以證明。

·?確定該供應(yīng)商是否有一份與LME要求相一致的合規(guī)計(jì)劃以及管理系統(tǒng)，并且該系統(tǒng)正在有效的實(shí)施，包括信息調(diào)研；現(xiàn)場(chǎng)訪查；銷售記錄抽樣查驗(yàn)等。

·?如果上述調(diào)查仍不能排除風(fēng)險(xiǎn)，可以考慮成立或外聘一個(gè)實(shí)地調(diào)查小組進(jìn)行調(diào)查（如外聘，受聘方需有合適的資質(zhì)以及保持獨(dú)立性），調(diào)查小組負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地考察及訪談。

·?根據(jù)改進(jìn)計(jì)劃中確定和記錄的問題數(shù)量和嚴(yán)重程度進(jìn)行跟進(jìn)。

5.6 供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理措施

5.6.1?含銅物料采購(gòu)部門在進(jìn)行采購(gòu)前必須對(duì)供應(yīng)商的合規(guī)性做出評(píng)估。如果供應(yīng)商屬于高風(fēng)險(xiǎn)范疇,且尚不清楚他們是否購(gòu)買了沖突礦物的情況下, 只有當(dāng)供應(yīng)商積極支持配合盡職調(diào)查時(shí)，才會(huì)繼續(xù)交易。

5.6.2?根據(jù)供應(yīng)商盡職調(diào)查結(jié)果，公司采取差異化風(fēng)險(xiǎn)管理策略：

（一）正常合作：如果盡職調(diào)查未發(fā)現(xiàn)潛在問題或存在少量問題，但問題不涉及存在不滿足監(jiān)管要求的高風(fēng)險(xiǎn)行為，供應(yīng)商能提供包含明確改進(jìn)計(jì)劃和時(shí)間表的風(fēng)險(xiǎn)解決方案，公司可以和該供應(yīng)商開展正常合作關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)解決方案應(yīng)包含明確績(jī)效目標(biāo)；基于定量和定性分析的績(jī)效評(píng)估指標(biāo)；合理的完成日期。

（二）暫緩合作：如果盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在不滿足監(jiān)管要求的高風(fēng)險(xiǎn)行為，公司應(yīng)暫緩從供應(yīng)商處采購(gòu)含銅物料，直到獲取更多的信息和證據(jù)。

5.6.3?含銅物料采購(gòu)部門依據(jù)《LME調(diào)查檢查表》（附件3）中所列示的資料完成對(duì)新增供應(yīng)商的盡職調(diào)查程序，同時(shí)填寫《LME供應(yīng)商評(píng)估表》（附件5），確定建議的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，連同支持性材料提交合規(guī)管理辦公室主任。合規(guī)管理辦公室主任審核調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性、合理性和完整性，向含銅供應(yīng)鏈采購(gòu)分管副總匯報(bào)。含銅供應(yīng)鏈采購(gòu)分管副總審批《LME供應(yīng)商評(píng)估表》（附件5）。如果擬與供應(yīng)商簽訂超過(guò)一年的長(zhǎng)期采購(gòu)合同，《LME供應(yīng)商評(píng)估表》（附件5）需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。經(jīng)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略為“正常合作”的供應(yīng)商，方可實(shí)施采購(gòu)。

5.6.4?因特殊情況無(wú)法獲取供應(yīng)商填寫的《LME調(diào)查問卷》（附件2）時(shí)，含銅物料采購(gòu)部門相關(guān)人員應(yīng)書面說(shuō)明無(wú)法獲取盡職調(diào)查文件的原因，報(bào)送部門領(lǐng)導(dǎo)審批。同時(shí)，應(yīng)從供應(yīng)商或公開資源獲取充足的銅供應(yīng)鏈資料，組織相關(guān)人員進(jìn)行供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并完成《LME供應(yīng)商評(píng)估表》（附件5）。獲取的銅供應(yīng)鏈資料應(yīng)合理支持供應(yīng)商評(píng)估結(jié)論。

5.6.5?含銅物料采購(gòu)部門負(fù)責(zé)在簽訂合作協(xié)議時(shí)與供應(yīng)商簽訂《盡責(zé)銅承諾書》（附件7）。

5.7 供應(yīng)商交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

5.7.1?作為持續(xù)盡職調(diào)查的一個(gè)環(huán)節(jié)，含銅物料采購(gòu)部門需要在合同簽署后持續(xù)關(guān)注交易風(fēng)險(xiǎn)，包括運(yùn)輸、驗(yàn)收、付款等環(huán)節(jié)，并對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

5.7.2?交易過(guò)程的信息采集

與含銅物料供應(yīng)商開展交易時(shí)，含銅物料采購(gòu)部門開展持續(xù)性銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查，根據(jù)交易性質(zhì)和交易地區(qū)，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向建立交易信息采集機(jī)制：

（一）對(duì)于銅原礦，獲取供應(yīng)商提供的重量和品位記錄；運(yùn)輸單據(jù)（如適用）；高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)進(jìn)口和出口的單據(jù)（如適用）；

（二）對(duì)于再生銅，獲取供應(yīng)商提供的重量記錄；運(yùn)輸單據(jù)（如適用）高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)進(jìn)口和出口的單據(jù)（如適用）。

5.7.3 交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

含銅物料采購(gòu)部門負(fù)責(zé)開展交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，當(dāng)存在下列情況時(shí)，應(yīng)認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)交易：

（一）銅原礦或再生銅曾在沖突地區(qū)或侵犯人權(quán)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)運(yùn)輸；

（二）供應(yīng)商提供的交易信息與銅供應(yīng)鏈管理基本知識(shí)存在嚴(yán)重不符。

5.7.4 交易風(fēng)險(xiǎn)控制

含銅物料采購(gòu)部門如了解到現(xiàn)有“正常合作”供應(yīng)商存在或可能存在不符合監(jiān)管要求的高風(fēng)險(xiǎn)行為時(shí)，應(yīng)立即暫停合作關(guān)系，向合規(guī)管理辦公室主任及經(jīng)理層匯報(bào)，由經(jīng)理層授權(quán)開展相關(guān)調(diào)查。如存在確鑿證據(jù)證明供應(yīng)商存在不滿足監(jiān)管要求的高風(fēng)險(xiǎn)行為，公司立即停止采購(gòu)，解除合作關(guān)系。

對(duì)于在事前預(yù)控階段制定了風(fēng)險(xiǎn)解決方案的“正常合作”供應(yīng)商，含銅物料采購(gòu)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)解決方案的實(shí)施情況。合規(guī)管理辦公室主任定期檢查風(fēng)險(xiǎn)解決方案的實(shí)施情況，并在設(shè)定的完成日期評(píng)估績(jī)效指標(biāo)完成情況。

5.8 供應(yīng)商年度補(bǔ)充評(píng)估

每年末，含銅物料采購(gòu)部門根據(jù)收集的供應(yīng)商信息變更情況和事中交易信息監(jiān)督情況，開展供應(yīng)商年度盡職調(diào)查補(bǔ)充評(píng)估，填寫《供應(yīng)商年度補(bǔ)充評(píng)估表》（附件6），根據(jù)評(píng)估結(jié)果建議是否需要調(diào)整供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理策略。合規(guī)管理辦公室主任審核評(píng)估結(jié)果，并向含銅供應(yīng)鏈采購(gòu)分管副總匯報(bào)。含銅供應(yīng)鏈采購(gòu)分管副總審批年度銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查補(bǔ)充評(píng)估結(jié)果，并由總經(jīng)理辦公會(huì)審批。含銅物料采購(gòu)部門根據(jù)審批通過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，更新供應(yīng)商合作關(guān)系。

含銅物料采購(gòu)部門對(duì)合同中涉及財(cái)務(wù)的相關(guān)條款提供意見。對(duì)交易付款情況進(jìn)行監(jiān)督，并妥善保存相應(yīng)交易單據(jù)原始憑證，保留期限不少于5年。

5.9 信息與溝通

5.9.1 與供應(yīng)商的信息溝通

含銅物料采購(gòu)部門負(fù)責(zé)向銅供應(yīng)鏈外部關(guān)系方（如生產(chǎn)商、中間商、交易商、出口商和運(yùn)輸者等）宣傳公司對(duì)于銅供應(yīng)鏈管理的原則和立場(chǎng)。如有必要，針對(duì)本辦法第三章事前預(yù)控所述的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銅供應(yīng)鏈外部關(guān)系方展開適當(dāng)?shù)墓芾砼嘤?xùn)。

5.9.2 與內(nèi)部員工的信息溝通

公司建立銅供應(yīng)鏈合規(guī)管理溝通渠道，員工可通過(guò)各類渠道與合規(guī)管理辦公室主任溝通對(duì)于銅供應(yīng)鏈管理風(fēng)險(xiǎn)的意見。

5.10 培訓(xùn)管理

公司對(duì)參與銅供應(yīng)鏈的相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，學(xué)習(xí)外部監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部政策和程序：

5.10.1?合規(guī)管理辦公室主任負(fù)責(zé)制定針對(duì)銅供應(yīng)鏈合規(guī)管理的內(nèi)部培訓(xùn)計(jì)劃；

5.10.2?人力資源部負(fù)責(zé)配合合規(guī)管理辦公室主任開展銅供應(yīng)鏈管理培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄，包含培訓(xùn)材料以及培訓(xùn)人員簽到表。

5.11 文檔保存

5.11.1?與披露參考公司的檔案保存規(guī)定，含銅物料采購(gòu)部門負(fù)責(zé)對(duì)銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查涉及文檔及時(shí)編號(hào)并歸檔，所有文檔記錄需要保管至少 5年以上。

5.11.2?公司按照LME的要求定期對(duì)銅供應(yīng)鏈合規(guī)管理情況進(jìn)行披露并在官網(wǎng)中公示《LME供應(yīng)鏈合規(guī)調(diào)查表》（LME Red Flag Assessment）。

5.12 ?其他事項(xiàng)

5.12.1?銅供應(yīng)鏈管理合規(guī)主任對(duì)供應(yīng)商的合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行復(fù)核。形成年度合規(guī)報(bào)告及改進(jìn)計(jì)劃，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

5.12.2??為保證公司持續(xù)滿足《LME品牌責(zé)任采購(gòu)政策》的要求，供應(yīng)鏈合規(guī)管理辦公室應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定的要求，請(qǐng)合格的第三方獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司銅供應(yīng)鏈的《LME供應(yīng)鏈合規(guī)調(diào)查表》進(jìn)行獨(dú)立鑒證。

第六條?編制依據(jù)

1)?《LME品牌責(zé)任采購(gòu)政策》（LME Policy on Responsible Sourcing of LME-Listed Brands）

2)??RFA模板（LME Red Flag Assessment Template）

3)?《OECD礦物盡職調(diào)指南》（OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals - Edition3）

4)?《LME負(fù)責(zé)任采購(gòu)供應(yīng)商危險(xiǎn)信號(hào)識(shí)別指南》（LME Responsible Sourcing Supplier Red Flags Guidance）

5)?《LME規(guī)則及條例》（London?Metal Exchange Rules and Regulations）

第七條 附件

7.1?本文件由法律事務(wù)部、商務(wù)部組織修訂，由合規(guī)辦公室負(fù)責(zé)解釋。

7.2?相關(guān)附件

1)?銅供應(yīng)鏈盡職調(diào)查流程圖

2)?LME調(diào)查問卷

3)?LME調(diào)查檢查表

4)?LME現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查表

5)?LME供應(yīng)商評(píng)估表

6)?供應(yīng)商年度補(bǔ)充評(píng)估表

7)?盡責(zé)銅承諾書